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吴建敏因涉嫌内幕交易被移送司法

发布时间:2021-01-07 11:35:25 阅读: 来源:蒸汽刷厂家

原为证监会并购重组委委员 涉3只股票获利61.4万

早报讯 在宣布解聘上市公司并购重组委委员吴建敏半年之后,中国证监会10日正式通报其违法违规的详情。证监会相关负责人称,经调查发现,原利安达会计师事务所有限责任公司合伙人、北京天健兴业资产评估公司总经理、证监会并购重组委委员吴建敏存在内幕交易行为并涉嫌犯罪,证监会已依法移送公安机关处理。

根据证监会通报,吴建敏涉嫌三只股票的内幕交易盈利61.4万元。吴建敏也是证监会并购重组委成立以来首位涉嫌内幕交易被查的委员。

证监会稽查局人士昨还透露,最高人民法院关于内幕交易的司法解释已经通过,但还需要走一些程序。去年年底,证监会原副主席桂敏杰曾表示该司法解释有望在今年出台。

上述人士表示,证监会今年以来已经向公安部门通报了10起证券违法案件,这些案件均已被公安部门立案调查。未来两周,证监会将陆续通报相关案件。

涉嫌内幕交易3只股票

证监会相关负责人表示,是在2011年11月11日根据相关举报线索进行的调查,于2011年12月移送司法机关。经查,吴建敏于2002年5月15日开始,借用朋友苏某某在北京某证券营业部开立的账户进行股票交易。

根据证监会通报,吴建敏涉嫌内幕交易的股票有3只,分别为广东科达机电(600499)股份有限公司(科达机电,600499)、甘肃祁连山(600720)水泥集团股份有限公司(祁连山,600720)和南京红太阳股份有限公司(红太阳,000525)。

吴建敏作为北京天健兴业资产评估公司总经理,在科达机电和佛山市恒力泰机械有限公司(以下简称“恒力泰”)2010年2月10日确定收购计划时为收购提供资产评估服务,并在消息公布之前借用苏某某账目买入科达机电股票3万股,成交金额55.3万元,卖出后获利15万元。

此外,在2009年4月13日中国中材股份有限公司(中材股份,01893.HK)增资控股甘肃祁连山水泥集团股份有限公司(祁连山,600720)方案确定后,吴建敏作为利安达会计师事务所有限责任公司合伙人,为祁连山提供清产核资审计服务。在上述增资控股消息尚未发布前,吴建敏借用苏某某账户在内幕信息价格敏感期买入祁连山股票10万股,11月3日、11月16日全部卖出,成交金额115.8万元,获利28.5万元。

此外,吴建敏在2010年2月、2011年1月两次参与为南京红太阳股份有限公司(红太阳,000525)拟发行股份购买股权项目提供评估服务期间,存在法定禁止期限内违法买卖股票的行为。在此期间,吴建敏累计买卖红太阳股票14.4万股,成交金额214.7万元,交易盈利17.9万元。

此前,证监会2011年12月1日宣布解聘吴建敏并购重组委委员职务,解除的理由是吴建敏在担任委员期间,在借用他人账户持有S*ST圣方(现新华联(000620),000620)股票的情况下,未按规定申请回避,于2010年3月3日参与审核了S*ST圣方并构重组方案,违反了证监会的相关规定。而在昨日证监会的通告中,并未提及此事。

证监会称要“铁腕治军”

证监会发布的并购重组委委员公示资料显示,吴建敏生于1967年9月,高级会计师,在证监会于2007年9月16日公布《关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定》后,吴建敏由中国资产评估协会推荐,于2007年12月25日被聘任为首届并购重组委员会委员,并延续至今,为并购重组委的连续三届委员。

证监会有关部门负责人指出,吴建敏上述违法犯罪行为都发生在其作为会计师事务所和资产评估机构负责人,并为上市公司提供服务期间,属于因与上市公司发生业务关系暂时有机会直接获得内幕信息的临时内幕信息知情人,却窃取了具有重大价值的未公开信息,为己谋取私利。吴建敏身为被证监会聘任的并购重组委委员和业内资深专业人士双重身份,熟悉市场规则和相关法律规定,理应较一般市场投资者更为审慎地从事证券市场投资行为。但对于工作中获知的内幕信息,其不但未能遵守法律法规的规定,反而蓄意借用他人账户进行内幕交易,意图规避法律,是故意犯罪行为。

该负责人表示,郭树清主席多次强调证监会要带头讲诚信,告诫全体工作人员要时刻牢记证监会没有自身的利益,绝不能通过手中的权力谋取私利。面对巨大的市场利益,切不可产生“分一杯羹”的念头,从事内幕交易等违法违规行为。对于任何违法违规行为,证监会将采取“铁腕治军”的态度,严肃查处,绝不姑息。

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